Thành lập Công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài

 Theo xu thế chung hiện nay, thị trường chứng khoán Việt Nam đã và đang khẳng định được vị thế của mình trong nền kinh tế. Nhà nước ta cũng đã và đang tạo điều kiện cải thiện các chính sách trong quản lý thị trường. Trong đó, có các quy định liên quan đến sự tham gia của các Nhà đầu tư nước ngoài vào thị trường chứng khoán đã thay đổi theo hướng cởi mở và có sự khuyến khích hơn đối với nhóm chủ thể này. Vậy để thành lập Công ty chứng khoán với nhà đầu tư nước ngoài, pháp luật Việt Nam đã quy định như thế nào?

1. Căn cứ pháp lý:

- Luật chứng khoán 2006, sửa đổi bổ sung năm 2010;

- Nghị định 58/2012/NĐ-CP quy định về hoạt động chứng khoán;

- Nghị định số 60/NĐCP của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 58/2012/NĐ-CP;

- Thông tư số 210/2012/TT-BTC quy định về thành lập và hoạt động công ty chứng khoán tại Việt Nam

 

2. Các hình thức kinh doanh chứng khoán:

Theo quy định của Luật chứng khoán hiện hành thì có các hình thức kinh doanh chứng khoán sau:

- Môi giới chứng khoán: Môi giới chứng khoán là làm việc trung gian thực hiện mua bán chứng khoán cho khách hàng;

- Tự doanh chứng khoán: là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho mình;

- Bảo lãnh phát hành chứng khoán: là hình thức kinh doanh chứng khoán trong đó doanh nghiệp sẽ thực hiện công việc phân tích các vấn đề liên quan đến chứng khoán mà khách hàng dự định đầu tư.

 Ngoài 4 hình thức kinh doanh phổ biến trên thì doanh nghiệp hiện nay còn thực hiện một số hoạt động kinh doanh như: lưu ký chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quán lý danh mục đầu tư chứng khoán.

3. Điều kiện để thành lập Công ty chứng khoán có yếu tố nước ngoài:

Chứng khoán là lĩnh vực kinh doanh có điều kiện, do đó, Nhà đầu tư nước ngoài cần phải đáp ứng các điều kiện cần thiết như sau:

+ Điều kiện về trụ sở làm việc, cơ sở vật chất,trang thiết bị:

Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán;

Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phòng, hệ thống máy tính, phần mềm phục vụ cho hoạt động phân tích đầu tư, phân tích và quản lý rủi ro, lưu giữ, bảo quản chứng từ, tài liệu các các thiệt bị đảm bảo an toàn, an ninh cho trụ sở làm việc của Công ty theo hướng dẫn của Bộ Tài chính. Đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán thì không phải áp dụng điều kiện trang thiết bị.

+ Điều kiện về vốn:

Vốn đã góp tại thời điểm thành lập Công ty tối thiểu bằng vốn pháp định theo quy định của pháp luật. Vốn pháp định cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam như sau:

Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng;

Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ;

Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng;

Trường hợp tổ chức đề nghị cấp giấy phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh thì vốn pháp định bằng tổng số vốn pháp định tương ứng với từng nghiệp vụ đề nghị cấp phép.

+ Điều kiện về nhân sự

Có danh sách dự kiến về nhân sự công ty, trong đó có tối thiểu 03 người hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh như đề nghị cấp phép thành lập và hoạt động, Có Tổng giám đốc (Giám đốc) công ty chứng khoán và phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau:

Có năng lực hành vi dận sự đầy đủ, không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành hình phạt tù hoặc bị tòa án cấm hành nghề kinh doanh theo quy định của pháp luật.

Có ít nhất 03 năm kinh nghiệm làm việc tại các bộ phận nghệm vụ trong lĩnh vực tài chính ngân hàng, chứng khoán hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong doanh nghiệp khác và có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu 03 năm;

Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;

Không bị xử phạt theo pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng 12 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

Chưa từng có hành vi vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 80 Luật chứng khoán.

+ Điều kiện về thành viên góp vốn Công ty:

Cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn đáp ứng các quy định tại Khoản 5,6,7 và 10 Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP, quy định đối với nhà đầu tư nước ngoài tại Khoản 21, 24 Điều 1 Nghị định 60/NĐ-CP và phải bảo đảm:

Tại thời điểm đăng ký thành lập, tổ chức tham gia góp vốn không có lỗ lũy kế trên báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán và báo cáo tài chính bán niên gần nhất đã được soát xét (nếu có);

Trường hợp công ty chứng khoán được tổ chức dưới loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định của pháp luật.

Trên đây là nội dung tư vấn liên quan đến thành lập công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài tạ Việt Nam. Trường hợp cần hỗ trợ xin vui lòng liên hệ để được giải đáp.

thanh lap cong ty, thanh lap cong ty chung khoan nuoc ngoai tai viet nam, chung khoan, cong ty chung khoan, dieu kien thanh lap cong ty chung khoan

CÔNG TY TNHH HPT CONSULTING

Tầng 04 Tòa nhà EVN, Số 145 đường Xô Viết Nghệ Tĩnh, Khuê Trung, Cẩm Lệ, Tp. Đà Nẵng

Liên hệ : 0935.434.068 - 0935.068​.683 - 0935.564.068